南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金上市交易

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发布时间:2020-01-19 17:33

南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书查看PDF原文

南方粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券

投资基金上市交易公告书

基金管理人:南方基金管理股份有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

公告日期:二○二○年一月十四日

目录

一、 重要声明与提示。。。。。。 3

二、 基金概览 。。。。。。 3

三、 基金的募集与上市交易 ...... 4

四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 。。。。。。 6

五、 基金主要当事人简介 。。。。。。 7

六、 基金合同摘要 。。。。。。 14

七、 基金财务状况 ...... 14

八、 基金投资组合 ...... 15

九、 重大事件揭示 。。。。。。 19

十、 基金管理人承诺...... 19

十一、 基金托管人承诺 ...... 19

十二、 基金上市推荐人意见 ...... 19

十三、 备查文件目录。。。。。。 20

附件:基金合同摘要 ...... 21

一、 重要声明与提示

《南方粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下

简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,南方粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人南方基金管理股份有限公司的董事会及董 事保证本公告所载资料不存在 虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、深圳证券交易所对南方粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资

基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在南方基金管理股份有限公司网站()上公告的《南方粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》以及《南方粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》。

二、 基金概览

1、基金名称:南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金

2、基金简称:湾区基金

3、基金代码:159984

4、基金份额总额:653,591,565.00份(截止:2020年1月10日)

5、基金份额净值:1。0079元(截止:2020年1月10日)

6、本次上市交易份额:653,591,565。00份

7、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所

8、上市交易日期:2020年1月17日

9、基金管理人:南方基金管理股份有限公司

10、基金托管人:招商银行股份有限公司

11、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司

12、申购赎回代理券商:

华泰证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司。

三、 基金的申购赎回与上市交易

(一)本次基金上市前基金募集情况

1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会2019年8月22日证监许可[2019]1541号

2、基金合同生效日:2019年11月29日

3、基金运作方式:交易型开放式

4、基金合同期限:不定期

5、发售日期:2019年9月9日至2019年11月22日。其中,网上现金发售的日期为2019年9月9日至2019年11月22日,网下现金发售的日期为2019年9月9日至2019年11月22日,网下股票发售的日期为2019年9月9日至2019年11月22日。

6、发售价格:人民币1。00元。

7、发售方式:投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。

8、发售机构:

(1)网下现金发售机构

1)直销机构:南方基金管理股份有限公司

2)发售代理机构:兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司

(2)网上现金发售代理机构

(1)已经具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位,具体名单如下:

爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城 证

券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东 北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、 光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证 券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔 证券、申万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林 证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金 元证券、开源证券、联储证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、 中泰证券、国融证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏东方财 富证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证 券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投 证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。

(2)本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。如有新增具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司以销售机构的公告为准。

9、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

10、募集资金总额及入账情况

南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金于2019年9月9日公开募集,基金募集工作已于2019年11月22日结束。

经普华永道中天会计师事务所有限公司验资,本次募集的募集金额总额为

653,494,057.00元人民币,有效认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息共计

97,508.00元人民币,按照本基金基金合同、招募说明书的约定,97,508.00元利息折算为基金份额分别计入各基金份额持有人基金账户,归基金份额持有人所有。募集资金已于2019年11月27日划入本基金在基金托管招商银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次募集有效认购总户数为11489户。按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算,募集期募集金额及利息结转的基金份额共计653,591,565.00份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。其中本基金管理人南方基金管理股份有限公司基金从业人员没有认购本基金。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付。

11、本基金募集备案情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于2019年11月29日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。

(二) 本基金日常申购、赎回情况

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

(三)本基金日常申购、赎回安排

本基金日常申购、赎回开放日:2020年1月17日。

(四)本基金上市交易的主要内容

1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深证上【2020】29号

2、上市交易日期:2020年1月17日

3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所

4、上市交易份额简称:湾区基金

5、交易代码:159984

6、本次上市交易份额:653,591,565.00份

7、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。

四、 持有人户数、持有 人结构及前十名持有人

(一)持有人户数

截至 2020 年 1 月 10 日,本基金持有人户数 为 11444 户,平均每户持有的基金份额为

57112。16 份。

(二)持有人结构

截至 2020 年 1 月 10 日,本基金份额持有人结构如下:

个人投资者持有的基金份额为 618,603,755 份,占场内基金总份额的 94.65%。机构投

资者持有的基金份额为 34,987,810 份,占场内基金总份额的 5.35%。

(三)截至 2020 年 1 月 10 日,前十名场内基金份额持有人情况

序号 持有人名称(全称) 持有基金份额 占场内基金份额的比

例(%)

1 中国出口信用保险公 30,010,999.00 4.59%

2 刘贵华 5,001,118.00 0.77%

3 张驰 4,600,291。00 0。70%

4 肖朝华 3,000,466.00 0.46%

5 黄斌胜 3,000,145.00 0.46%

6 牟其波 2,000,290.00 0.31%

7 王小川 1,902,295.00 0.29%

8 陈仁妹 1,760,359.00 0.27%

9 徐小曼 1,580,122.00 0.24%

10 谢继蓉 1,315,203.00 0.20%

合计 54,171,288.00 8.29%

注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司提供的持有人信息编制。

五、 基金主要当事人简 介

(一)基金管理人

1、名称:南方基金管理股份有限公司

2、法定代表人:张海波

3、总裁:杨小松

4、注册资本:3.6172 亿元人民币

5、住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼

6、设立批准文号:中国证监会证监基字[1998]4 号

7、工商登记注册的法人营业执照文号:统一社会信用代码 91440300279533137K

8、经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务

9、股权结构:华泰证券股份有限公司 41。16%、深圳市投资控股有限公司 27。44%、厦门

国际信托有限公司 13。72%及兴业证券股份有限公司 9。15%、厦门合泽盈企业管理合伙企业

(有限合伙)2.20%、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管

理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%。

10、内部组织结构及职能:

部门名称 主要职责

1. 负责集团层面的宏观策略研究及大类资产配置研究

宏观研究与资产配置部 2. 建立研究资源共享平台,将各体系研究成果在集团层面实现共享

3. 整合各研究部门的标准化研究资源,向集团各部门提供研究支持

4. 负责 FOF 产品的投资管理及基金研究

1. 负责权益公募产品的投资管理

权益投资部 2. 参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护

工作

3。 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作

1. 负责股票市场的行业与上市公司研究,提出投资建议并完成研究报告撰

权益研究部 2. 及时更新和维护股票池、研究数据以及研究模型

3. 协助固定收益相关部门开展信用研究及可转债研究,并提出判断和建议

4. 向销售市场相关部门提供研究支持服务

1. 负责权益专户产品的投资管理

权益专户投资部 2. 参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护

工作

3. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作

1. 负责主动量化策略公募产品的投资管理

2. 根据量化模型,完成投资策略研究及择时研究工作,并提出判断和建议

数量化投资部 3. 参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护

工作

4. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作

1. 负责被动指数公募产品的投资管理

2. 根据量化模型,完成投资策略研究工作,并提出判断和建议

指数投资部 3. 参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护

工作

4. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作

1. 负责固定收益公募产品的投资管理

固定收益投资部 2. 参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护

工作

3. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作

1. 负责固定收益专户产品的投资管理

固定收益专户投资部 2. 向全国社保理事会提供支持服务

3. 参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护

工作

4. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作

1. 负责货币、短期理财等公募产品的投资管理

现金投资部 2。 参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护

工作

3。 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作

1。 负责可转债研究和信用研究,提出投资建议并完成研究报告撰写

固定收益研究部 2。 向全国社保理事会提供支持服务

3. 向销售市场相关部门提供研究支持服务

1. 负责海外市场产品的研究、投资管理;

国际业务部 2. 参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护

工作

3. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作

1. 在战略与产品委员会的指导下,研究资产管理行业的发展战略,完成集

战略与产品 团层面的战略规划撰写工作

开发部 2. 研究国内外资产管理产品发展动态和创新趋势,进行产品创新、开发及

储备,建设和维护公司产品库

3。 负责公司创新业务的研究及孵化工作

1. 负责公募业务线产品日常管理与维护工作

产品管理部 2. 负责公募业务线产品的立项、制作、报批与管理等

3. 负责专户产品日常管理与维护工作

4。 负责专户业务线产品的立项、制作、报批与管理等

1. 负责公募业务线下渠道的整体管理工作,包括线下渠道发展规划、渠道

开拓及渠道日常服务等

零售服务部 2. 负责线下渠道的营销管理工作,包括渠道营销方案的制定、销售市场情

况及销售数据分析等

3. 负责分公司线下渠道的管理和协调工作,包括销售任务分配、考核指标

下达、预算费用管理、交叉销售政策制定、培训支持等

1。 负责专户业务线机构业务的销售管理、资源共享整合

机构服务部 2. 根据公司机构业务经营目标和战略进行整体营销规划

3. 对集团的机构业务提供专业服务与支持

1。 负责专户业务线养老金业务的销售管理、资源共享整合

养老金业务部 2。 根据公司养老金业务经营目标和战略进行整体营销规划

3. 对集团的养老金业务提供专业服务与支持

1。 负责组织完成所辖片区的银行、财务公司、券商、保险、企事业单位及

北京、上海、深圳、南 高净值人群的客户销售与拓展

京、成都分公司 2. 开展资产创设业务与另类产品交叉销售工作

3. 维护相关政府、监管机构和行业协会关系,提供相关接待及后勤服务

4. 完成公司下达的预算指标和利润指标

1. 履行理财中心相关职能

合肥分公司 2. 通过电话、网络等多种服务 通道,为客户提供集理财 咨询和资讯 为一体

(理财中心) 的专业理财顾问服务

3. 合肥理财中心隶属客户关系部

互联网金融部 1. 负责公募业务线上渠道的整体管理工作,包括线上渠道发展规划、平台

和网站建设及维护等

2. 负责线上渠道的营销管理工作,包括线上渠道推广、线上渠道营销方案

的制定、线上销售市场情况及销售数据分析等

1。 负责集团品牌形象规划与实施

企划部 2. 负责销售、宣传、活动等创意策划

3. 为集团销售前台做好营销支持,提高公司的公众认知度和美誉度

1。 建立客户沟通平台,为客户提供专业理财咨询服务;收集客户需求和建

客户关系部 议,处理客户投诉;

2. 搭建客户分类分级服务体系,进行客户信息分析和挖掘;运用多种服务

形式和服务手段,进行客户关系的有效维护

1. 统筹集团层面的内控体系规划,建设并完善集团法律合规和监察稽核体

2。 负责合规及运作风险的识别、评估、控制和应急处理,确保公司各项业

监察稽核部 务合规稳健运行

3. 监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内部风险控制情况、委

员会的运作情况

4. 为公司各项业务发展提供法律支持

1. 统筹集团层面的风险管理规划,建设并完善集团风险管理系统和投资监

控体系

风险管理部 2. 负责操作风险管理:进行风险预防、评估、监控、报告,对风险处置情

况进行持续跟踪

3. 负责投资风险的识别、评估、控制、应急处理及产品业绩归因分析,为

公司风险管理决策提供专业支持

1。 负责组合交易和交易执行等策略的研究和制定

交易管理部 2. 负责交易实施,降低交易成本、获得交易收益、防范交易过程中的风险

3。 负责交易分析和新产品持续研究,提供相关交易支持

1。 根据集团业务发展战略要求,完成集团信息系统的规划

信息技术部 2. 负责集团信息系统的建设和应用开发,持续完善集团信息化建设

3. 负责集团信息系统的运行维护,提升运营效率,支持集团业务发展

1。 统筹集团层面的基金运营管理,搭建集团层面的统一运营服务平台

运作保障部 2. 负责基金的投资清算、会计与估值、信息披露等基金会计工作

3。 负责基金的注册登记、清算交收、数据统计及费用核算等工作

1. 统筹集团层面的人力资源规划,制定集团人力资源政策

人力资源部 2。 负责人力资源体系建设,实施人才招聘、培养、激励与保留,提供相关

党委组织部 人力资源服务,支持公司业务发展

3. 人力资源部与党委组织部合署办公,协助党委开展党员干部的选拔任用、

管理监督、调整配备工作

1. 统筹集团层面的制度梳理、流程管理和文件归档工作

2. 负责公司公文流转、办公文秘、公司会议组织及会议事项督办等工作

办公室 3. 负责行政后勤、招投标采购管理、基建管理、办公安全等保障类工作

党委办公室 4。 负责董事会办公室、工会、公益事业等日常事务工作

5. 办公室与党委办公室合署办公,协助党委领导处理日常党务工作,贯彻

并跟进党委会决议执行情况,开展党员发展培养和党员先进性教育等工

1. 负责集团预算管理工作

2. 执行集团财务规划、资本优化以及财务风险预警管理,对公司财务状况

财务部 进行监控和分析

3。 负责资金管理、会计核算、财务信息披露及税务管理,支持公司业务发

11、人员情况:

截止到 2019 年 12 月,我公司共有员工 764 人,博士 22 人、硕士 533 人、本科 190 人、

其他 19 人。

12、信息披露负责人:常克川

咨询电话:400-889-8899

13、基金管理业务情况简介:

截至 2019 年 12 月底,南方基金管理股份有限公司旗下共管理 204 只开放式基金及多只

专户产品、社保投资组合和企业年金投资组合,管理总资产规模约 9214.27 亿元人民币,旗

下管理的开放式基金有南方稳利、南方中小盘成长、南方新蓝筹混合、南方丰元、南方医保、南方现金通、南方新优享、中国梦基金、南方启元、南方通利、南方薪金宝、理财金、南方

绝对收益、南方产业活力、南方双元、南方创新经济、大数据 100、南方改革机遇、南方利

淘、南方利鑫、南方利众、大数据 300、南方量化成长、南方君选、南方利达、南方利安、

南方互联混合、南方转型混合、南方香港成长、南方国策动力、南方智造股票、南方量化混

合、南方沪港深价值、南方纯元、南方荣光、南方驱动混合、南方顺康混合、南方弘利、南

方瑞利混合、南方益和混合、南方日添益、亚洲美元债(人民币)、南方安享绝对收益、南方

新兴混合、南方卓享绝对收益、南方创业板、南方甑智混合、南方品质混合、500 信息联接、

南方中证 500 增强、南方荣冠、南方荣欢、南方安泰、南方安裕混合、南方荣发、南方颐元、南方多元、南方天天利、南方安颐混合、南方睿见混合、南方荣安、南方卓元、南方宣利、

南方荣尊、南方教育股票、南方全指证券联接、南方宏元、南方军工混合、南方智慧混合、

南方文旅混合、南方有色金属联接、南方荣年、南方安康混合、南方和元、南方银行联接、

南方高元、南方房地产联接、南方安睿混合、南方金融混合、南方兴盛混合、南方祥元、南

方天天宝、南方兴利、南方安福混合、南方优享分红混合、南方全天候策略、南方卓利、南

方安养混合、南方融尚 再融资、南方希元转债、南方浙利、南方乾利、南 方涪利、南方 H

股联接、南方人工智能混合、南方君信混合、南方成安优选混合、南方共享经济混合、MSCI

联接、南方瑞祥一年混合、南方固胜混合、南方合顺多资产、南方昌元转债、南方赢元、南

方交元、南方泽元、南方养老 2035、南方 1-3 年国开债、南方 3-5 年农发债、南方吉元短债、

南方畅利、南方臻元、南方国利、南方华元、南方亨元、南方智诚混合、南方 7-10 年国开债、南方惠利、南方鑫利、南方初元中短债、南方稳健养老、南方恒庆一年定开、南方科技创新混合、南方致远、南方旭元、南方信息创新混合、南方泰元、南方恒新 39 个月、南方全球债券(人民币)、南方定元中短债、南方养老 2030、南方聪元、南方贺元利率债、南方智锐混合、南方梦元短债、南方皓元短债、南方宝泰一年混合、南方远利、南方 ESG 股票、

深成 ETF、南方 300(ETF)、创业板 EF、H 股 ETF、湾区基金、南方积配、南方高增、南方

500、南方金砖、南方 10 年国债、南方香港、南方消费、南方金利、南方永利、南方聚利、南方天元、高铁基金、改革基金、互联基金、美国 REIT、南方配售、南方稳健、南稳贰号、南方绩优、南方成份、南方隆元、南方盛元、南方价值、南方 300 联接、南方深成、南方策略、南方小康、南方成长、南方上证 380ETF 联接、南方高端装备、南方宝元、南方多利 C、南方广利、南方润元、南方 100、南方平衡混合、南方核心竞争混合、南方现金、南方理财14 天、南方理财 60 天、南方收益宝、南方全球、南方原油、南方瑞合、恒生联接、小康

ETF、380ETF、500ETF、1000ETF、MSCI 基金、地产 ETF、500 医药、500 工业、500 信

息、500 原料、有色 ETF、银行基金、证券基金、恒指 ETF、东证 ETF;以及多个专户产品、全国社会保障基金委托投资组合和企业年金投资组合。

14、本基金基金经理简介

崔蕾女士:康奈尔大 学金融工程硕士, 金融风险管理师(FRM), 特许金融 分析师(CFA),具有基金从业资格。2015 年 2 月加入南方基金,历任数量化投资部助理研究员、研究员,指数

投资部研究员;2018 年 11 月至今,任南方中证 500 增强基金经理;2019 年6 月至今,任南方顶

峰 TOPIXETF(QDII)、大数据 300 基金经理;2019 年 7 月至今,任有色金属、南方有色金属联

接、1000ETF、南方小康 ETF、南方小康 ETF 联接基金经理。2019 年 11 月 29 日至今任南方

粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

(二)基金托管人

1、基本情况

名称:招商银行股份有限公司(简称“招商银行”)

住所及办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

成立时间:1987 年 4 月 8 日

注册资本:人民币 252.20 亿元

法定代表人:李建红

基金托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号

托管部门信息披露联系人:张燕

传真:0755-83199084

2、基金托管部门及主要人员情况

李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国

东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美

国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上

海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年,在中国科

技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行北京分行展览路支

行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001 年 10 月至 2006

年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书

记、副行长(主持工作);2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;2012

年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11

月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016 年 11

月起兼任本行董事会秘书。

姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

(三)验资机构

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系人:曹阳

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

经办注册会计师:薛竞、曹阳

六、 基金合同摘要

基金合同的内容摘要见附件。

七、 基金财务状况

本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比例收取

本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

南方粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金 2020 年 1 月 10 日资产负债

表如下:

单位:人民币元

资产 期末余额 负债和所有者权益 期末余额

资产: -负债: -

银行存款 96,125,083。36 短期借款 -

结算备付金 323,150,118。32 短期借款 -

存出保证金 2,882,424。67 交易性金融负债 -

交易性金融资产 272,581,868.08 衍生金融负债 -

股票投资 272,581,868。08 卖出回购金融资产款 -

债券投资 -应付证券清算款 36,405,671.49

资产支持证券

投资 -应付赎回款 -

理财投资 -应付管理人报酬 53,666.51

权证投资 -应付托管费 17,888。84

基金投资 -应付销售服务费 -

衍生金融资产 -应付投资顾问费 -

可供出售金融资产减 -应付交易费用 26,913.80

值准备

买入返售金融资产 -应付税费 -

应收证券清算款 -应付利息 -

应收利息 562,915.73 应付利润 -

应收股利 -应付代减持资产 -

应收申购款 -其他负债 28,492.73

其他资产 -负债合计 36,532,633。37

-所有者权益 -

-实收基金 653,591,565.00

-资本公积 -

-未分配利润 5,178,211.79

-所有者权益合计 658,769,776.79

资产总计 695,302,410。16 未分配负债和所有者 695,302,410。16

权益合计利润

注:本基金份额为 653,591,565。00 份,基金净值为 658,769,776。79 元,基金份额净值为1。0079 元。

八、 基金投资组合

截止到 2020 年 1 月 10 日,南方粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金

的投资组合如下:

1.1 基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 272,581,868。08 39。20

其中:股票 272,581,868.08 39.20

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的

买入返售金融资产 - -

银行存款和结算备付

7 金合计 419,275,201.68 60.30

8 其他资产 3,445,340.40 0.50

9 合计 695,302,410.16 100.00

本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 79,864,674。79 元,占净值

比 12.12%。

1。2 按行业类别分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 109,147,336.01 16.57

电力、热力、燃气及水生产和供

D 应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 736,581。00 0。11

G 交通运输、仓储和邮政业 3,515,192.00 0.53

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务

I 业 2,535,680.00 0.38

J 金融业 58,865,982.00 8.94

K 房地产业 15,638,788.28 2.37

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 1,800,985.00 0.27

N 水利、环境和公共设施管理业 476,649。00 0。07

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 192,717,193。29 29。25

1。2。2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

截止 2020 年 1 月 10 日,本基金未持有积极投资的股票。

1.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

能源 - -

材料 2,292,018.38 0.35

工业 779,623.12 0.12

非必需消费 5,019,489.16 0.76

必需消费品 12,665,995.47 1.92

医疗保健 508,189。31 0。08

金融 19,373,137。90 2。94

科技 3,815,563.73 0.58

通讯 26,430,756.19 4.01

公用事业 8,979,901.53 1.36

政府 - -

合计 79,864,674.79 12.12

1.2.4 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 00700 腾讯控股 72,000 25,630,681。54 3。89

2 601318 中国平安 288,800 24,484,464。00 3。72

3 600036 招商银行 595,200 23,236,608。00 3。53

4 000651 格力电器 276,315 19,272,971.25 2.93

5 000333 美的集团 299,700 17,979,003.00 2.73

6 00388 香港交易所 69,500 17,068,991。50 2。59

7 600030 中信证券 436,200 11,144,910.00 1.69

8 000002 万 科A 325,868 10,251,807.28 1.56

9 00001 长和 125,500 8,299,638。04 1。26

10 00002 中电控股 107,000 7,826,327.96 1.19

1.2.5 按债券品种分类的债券投资组合

1。2。6 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

截止 2020 年 1 月 10 日,本基金未持有债券。

1.2.7 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

截止 2020 年 1 月 10 日,本基金未持有资产支持证券。

1。2。8 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

截止 2020 年 1 月 10 日,本基金未持有贵金属。

1。2。9 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

截止 2020 年 1 月 10 日,本基金未持有权证。

1.2.10 本基金投资的股指期货交易情况说明

1.2.11 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

金额单位:人民币元

代码 名称 持仓量(买/ 合约市值 公允价值变 风险说明

卖) (元) 动(元)

IF2002 IF2002 5 6,266,400.00 12,900.00 -

IH2002 IH2002 10 9,229,800.00 -17,400.00 -

公允价值变动总额合计(元) -4,500.00

股指期货投资本期收益(元) -

股指期货投资本期公允价值变动(元) -4,500.00

1.2.12 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将 根据风险管 理的原则,以套期 保值为目的,对冲系 统性风险和某些特殊情况下的流动性 风险等, 主要采用流动性好、 交易活跃的股指期货 合约,通过多头或空头套期保值等策略 进行套期 保值操作。本基金力 争利用股指期货的杠 杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。

1.2.13 本基金投资的国债期货交易情况说明

截止 2020 年 1 月 10 日,本基金未持有国债期货。

1.2.14 投资组合报告附注

基金投资的前十名证券 的发行主体 未有被监管部门立 案调查,不存在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

本基金投资的前十名股 票没有超出 基金合同规定的备 选股票库,本基金管 理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

1.2.14.1 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 2,882,424.67

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 562,915.73

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 3,445,340。40

1.2.14.2 持有的处于转股期的可转换债券明细

截止 2020 年 1 月 10 日,本基金未持有可转换债券。

1。2。14。3 前十名股票中存在流通受限情况的说明

截止 2020 年 1 月 10 日,本基金未持有流通受限股票。

九、 重大事件揭示

无。

十、 基金管理人承诺

本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:

(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。

(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。

十一、 基金托管人承诺

基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:

(一)严格遵守《证券基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。

(二)根据《证券基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查;如发现基金管理人违反《证券基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定,将及时通知基金管理人纠正;基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人将及时向中国证监会报告。

十二、 基金上市推荐人意 见

本基金无上市推荐人。

十三、 备查文件目录

以下备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所,投资者可在办公时间免费查阅。

(一)中国证监会准予南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金注册的批复

(二)《南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

(三)《南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

(四)《南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

(五)法律意见书

(六)基金管理人业务资格批件、营业执照

(七)基金托管人业务资格批件、营业执照

(八)中国证监会要求的其他文件。

风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

南方基金管理股份有限公司

2020 年 1 月 14 日

附件:基金合同摘 要

一、基金合同当事人的的权利、义务

(一)基金份额持有人

基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资人自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:

(1)分享基金财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

(3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)监督基金管理人的投资运作;

(8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:

(1)认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件;

(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;

(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

(4)缴纳基金认购款项或股票、应付申购赎回对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(二)基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

(1)依法募集资金;

(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;

(4)销售基金份额;

(5)按照规定召集基金份额持有人大会;

(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资人的利益;

(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用;

(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资融券和转融通业务;

(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;

(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回和非交易过户等业务规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整除管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;

(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

(7)依法接受基金托管人的监督;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购、赎回对价和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的对价,编制申购赎回清单;

(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告;

(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回对价;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

(17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;

(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;

(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用 ,将已募 集资金并加计银行同 期活期存款 利息在基 金募集期结束30 日内退还基金认购人;

(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(26)建立并保存基金份额持有人名册;

(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(三) 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;

(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;

(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益;

(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户,为基金办理证券交易资金清算;

(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值;

(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

(12)保存基金份额持有人名册;

(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人;

(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由本基金的基金份额持 有人和本基金联接基金的基金 份额持有人组成,上述两类持有人可以委托其合法授权代表参会并表决。本基金的基金份额持有人持有的每一基金份额为一参会份额,每一参会份额拥有平等的投票权。本基金份额持有人大会不设日常机构。

若以本基金为目标 ETF 且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基金的基金合

同生效,鉴于本基金和联接基金的相关性,联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的基金份额直接出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和票数时,联接基金持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在本基金基金份额持有人大会的权益登记日,联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例,计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权。

若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的,以届时有效的法律法规为准。

(一)召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外:

(1)终止《基金合同》;

(2)更换基金管理人;

(3)更换基金托管人;

(4)转换基金运作方式;

(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

(6)变更基金类别;

(7)本基金与其他基金的合并;

(8)变更基金投资目标、范围或策略,法律法规和中国证监会另有规定的除外;

(9)变更基金份额持有人大会程序;

(10)终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外;

(11)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

(12)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;

(13)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

(14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

(1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式;

(3)调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;

(4)增加或调整基金份额类别设置、停止现有基金份额的发售及对基金份额分类办法、规则进行调整;

(5)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

(6)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

(7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

(二)会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要 召开的, 应当由基金托管人自 行召集,并 自出具书 面决定之日起60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基 金托管人都不召集的, 单独或合计代表基金份 额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和会议形式;

(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;

(5)会务常设联系人姓名及联系电话;

(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

(7)召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

(四)基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会、通讯开会或法律法规和监管机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的非现场方式进行表决。

在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告;

(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;

(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出 具表决意 见基金份额持有人所 持有的基金份额小于 在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见;

(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。

3、在法律法规或监管机构允许的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,在法律法规或监管机构允许的前提下,授权方式可以采用书面、网络、电话 、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。

(五)议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

(2)通讯开会

在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

(六)表决

基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

在符合上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。

(七)计票

1、现场开会

(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议 的基金份 额持有人和代理人中 选举两名基金份额持 有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在 会议开始 后宣布在出席会议的 基金份额持有人中选 举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

(八)生效与公告

基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管 人和基金份 额持有人应当执行 生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

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